新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司
2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2023年度，新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、獨(dú)立審慎地履行職權(quán)，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，確保了公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)了投資者特別是中小投資者的利益。現(xiàn)將公司監(jiān)事會(huì)在本年度的工作報(bào)告如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議5次，具體情況如下：
1.2023年4月14日，公司以現(xiàn)場(chǎng)+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2022年度報(bào)告及其摘要》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司董事會(huì)關(guān)于2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2022年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度預(yù)計(jì)的議案》。
2.2023年4月28日，公司以現(xiàn)場(chǎng)+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2023年第一季度報(bào)告》。
3.2023年7月25日，公司以現(xiàn)場(chǎng)+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于向控股股東借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
4. 2023年8月23日，公司以現(xiàn)場(chǎng)+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2023年半年度報(bào)告及其摘要》、《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
5.2023年10月30日，公司以現(xiàn)場(chǎng)+視頻的方式召開了第六屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司2023年第三季度報(bào)告》。
相關(guān)公告信息披露于深圳證券交易所指定媒體《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2023年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，積極開展工作，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)情況、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對(duì)公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履職，積極出席股東大會(huì)并列席董事會(huì)，對(duì)公司的決策程序、內(nèi)控制度執(zhí)行、董事和高級(jí)管理人員履職情況等進(jìn)行了有效的監(jiān)督和核查。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策程序合法，認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議。公司建立了較為完善和完整的內(nèi)部控制制度，公司董事、高級(jí)管理人員均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行董事會(huì)決議，勤勉盡責(zé)、忠于職守，未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益和侵犯股東權(quán)益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)狀況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)制度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度較為健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載。2023 年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司 2023年度的財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況。
（三）募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司本年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司對(duì)募集資金設(shè)立了專戶進(jìn)行存儲(chǔ)和管理，募集資金不存在被控股股東（實(shí)際控制人）占用或委托理財(cái)?shù)惹樾�；公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況基本相符，所披露的情況及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)備、完整，不存在募集資金違規(guī)使用的情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司將部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)及將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，能有效提高募集資金的使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，沒有與募投項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不存在影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司股東利益的情形，符合公司全體股東的利益。
（四）關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循了公平、公正、合理的市場(chǎng)交易原則及關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則，價(jià)格公允，不會(huì)對(duì)公司獨(dú)立性產(chǎn)生影響，不會(huì)損害公司及廣大股東的合法權(quán)益。董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，表決程序合法、有效，符合有關(guān)法律、法規(guī)以及《公司章程》的規(guī)定。
（五）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司已建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，并根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況良好，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司內(nèi)控制度管理的規(guī)范要求，公司出具的《2023年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況。
（六）信息披露制度的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，認(rèn)為公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求建立了《信息披露管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度要求，認(rèn)真自覺履行信息披露義務(wù)，能夠按照法律法規(guī)以及相關(guān)制度規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（七）內(nèi)幕信息知情人管理制度建立和實(shí)施情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人登記管理工作進(jìn)行了監(jiān)督，并對(duì)定期報(bào)告出具專項(xiàng)審核意見。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行《信息披露管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等內(nèi)控制度，未發(fā)現(xiàn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)買賣公司股票等違法違規(guī)的情形，定期報(bào)告程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
三、2024年監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃
2024年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》 、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，對(duì)董事和高級(jí)管理人員的日常履職進(jìn)行有效監(jiān)督，并積極出席或列席股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，及時(shí)了解公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)情況，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，提升公司治理水平；同時(shí)，持續(xù)加強(qiáng)自身對(duì)證監(jiān)會(huì)、交易所發(fā)布的最新法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高合規(guī)意識(shí)，提升自身履職能力，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)事會(huì)建設(shè)，更好地發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，持續(xù)推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展。
新疆國(guó)統(tǒng)管道股份有限公司監(jiān)事會(huì)
監(jiān)事會(huì)主席：沈海濤
2024年4月25日
|
